建龍微納:中天國富證券有限公司關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司2019年度現場檢查報告

2020-01-01 15:31:06來源:中財網作者:小愛

瞄股網(www.3084137.live)訊:

建龍微納:中天國富證券有限公司關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司2019年度現場檢查報告

原標題:建龍微納:中天國富證券有限公司關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司2019年度現場檢查報告


中天國富證券有限公司
關于洛陽建龍微納新材料股份有限公司
2019年度現場檢查報告

根據《上海證券交易所科創板股票上市規則》等有關法律、法規的規定,中
天國富證券有限公司(以下簡稱“保薦機構”、“中天國富證券”)作為正在履
行洛陽建龍微納新材料股份有限公司(以下簡稱“建龍微納”、“公司”或“上
市公司”)持續督導工作的保薦機構,對公司首次公開發行股票并在科創板上市
日至本次現場檢查期間(以下簡稱“本持續督導期間”)的規范運作情況進行了
現場檢查,現就現場檢查的有關情況報告如下:
一、本次現場檢查的基本情況
(一)保薦機構
中天國富證券有限公司
(二)保薦代表人
倪衛華、李罡
(三)現場檢查時間
2019年12月25日~2019年12月27日
(四)現場檢查人員
倪衛華、李罡
(五)現場檢查內容
公司治理及內部控制、信息披露、獨立性、與關聯方的資金往來、募集資金
使用情況、關聯交易、對外擔保、重大對外投資、公司經營狀況以及承諾履行情
況等。

(六)現場檢查手段
查看上市公司主要生產經營場所并與上市公司董事、監事、高級管理人員及

有關人員訪談;查閱公司持續督導期間召開的歷次三會會議資料;查閱公司建立
或更新的有關內控制度文件;查閱公司賬簿和原始憑證以及商務合同等資料;核
查本持續督導期間公司發生的關聯交易、對外擔保和對外投資情況;查閱上市
司募集資金臺賬、募集資金運用憑證等資料;查閱上市公司信息披露文件;檢查
公司及實際控制人、控股股東、董事、監事、高級管理人員所做承諾及履行情況。

二、對現場檢查事項逐項發表的意見
(一)公司治理和內部控制情況
經核查,上市公司治理機制能夠比較有效的發揮作用,股東大會、董事會、
監事會的議事規則執行良好,不存在違反《公司章程》相關事項。公司已經建立
健全、適應公司發展的機構體系,各部門均有著明確的責任規定和管理制度,各
部門及崗位的業務權限層次分明,內部審批程序流程執行較好。

經核查,上市公司已經建立完善的內部審計制度和內部控制制度,設立了專
門的內審部門,董事會設立審計委員會,上述機構均在《公司章程》的約定權限
內履行相應職責,公司內部控制制度得到有效執行。公司三會的召集、召開及表
決程序合法合規,會議記錄完整,會議資料保存完好。董事、監事均對相關決議
進行簽名確認。董事、監事和高級管理人員均能按照有關法律法規以及交易所業
務規則要求履行職責。

(二)信息披露情況
上市公司制訂了完整的信息披露制度。保薦機構現場查閱和收集了本持續督
導期內公司已披露的公告以及相關資料。

經核查,本持續督導期內,公司真實、準確、完整地履行了信息披露義務,
不存在虛假記載、誤導性陳述和重大遺漏,亦不存在應披露未披露的事項或者與
披露不符的事實。

(三)獨立性以及與控股股東、實際控制人及其他關聯方資金往來情況
經核查公司與控股股東、實際控制人及其他關聯方的交易及資金往來情況,

本持續督導期內,公司與控股股東、實際控制人之間資產、人員、財務、機構、
業務獨立性良好,不存在控股股東、實際控制人及其他關聯方違規占用公司資
金的情形。

(四)募集資金使用情況
公司建立了募集資金管理制度,首次公開發行募集資金到賬后已全部存放
至募集資金專戶,并分別與專戶開立銀行保薦機構簽署了募集資金三方監管
協議。經核查,本持續督導期間,公司較好地執行了募集資金管理制度,公司
募集資金均存放于募集資金專戶,并已分別與保薦機構以及專戶銀行簽署了募
集資金監管協議。公司募集資金不存在被控股股東和實際控制人占用、不存在
違規委托理財等情形,也不存在未經履行審議程序擅自變更募集資金用途的情
形。公司不存在其他違反《上海證券交易上市公司募集資金管理辦法》的情
形。公司本年度募集資金使用不存在違反國家反洗錢相關法律法規的情形。

(五)關聯交易、對外擔保、重大對外投資情況
現場檢查人員查閱公司章程等內部相關制度、董事會、股東大會決議和信
息披露文件,以及對相關人員訪談。

經核查,公司已對關聯交易、對外擔保和對外投資的決策權限和決策機制
進行了規范,持續督導期內不存在違規關聯交易、對外擔保及重大對外投資
情形。

(六)經營情況
現場檢查人員查閱了公司重大銷售合同,對公司高管進行訪談,并從公開
信息查閱了同行業上市公司的相關經營情況,了解近期行業市場變化情況,
查閱了公司在手訂單了解公司經營情況。

經核查,本持續督導期間,公司上市以來整體經營狀況良好,業務運轉正
常,主要業務的經營模式未發生變化。

(七)保薦人認為應予以現場檢查的其他事項
無。

三、提請上市公司注意的事項及建議

無。

四、是否存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》、上海證券
交易所相關規則規定的應向中國證監會、上海證券交易所報告的事

本次現場檢查中,公司不存在《證券發行上市保薦業務管理辦法》及上海
證券交易所相關規則規定的應向中國證監會或上海證券交易所報告的事項。

五、上市公司及其他中介機構的配合情況
保薦機構本次現場檢查過程中,公司給予了積極地配合,為本次現場檢查
提供了必要的支持。

六、本次現場檢查的結論
中天國富證券現場檢查人員對公司所有重大方面均實施了現場檢查,保薦
機構認為:公司自上市以來在公司治理與內部控制、募集資金使用、與大股東
及其他方的資金往來、重大關聯交易、對外擔保、信息披露等重大方面符合中
國證監會、上海證券交易所的相關要求。

(以下無正文)


(此頁無正文,為《中天國富證券有限公司關于洛陽建龍微納新材料股份
有限公司2019年度現場檢查報告》之簽字蓋章頁)




保薦代表人簽名:

_______________ _______________
倪衛華 李 罡





中天國富證券有限公司
2019年 12 月 日

快速索引:

山西十一选五今天开奖 华东15选5app pk10赛车3码计划 福建11选5助手 今天广西快3预测 赚钱手机网游 全民福州麻将有没有挂 浙江快乐彩走势图今 股票配资平台哪个合法 前区胆码什么意思 千炮捕鱼攻略